Quiénes somos
RONA Consultores
Somos una firma de consultoría especializada en prácticas de gobierno corporativo, gestión de riesgos y cumplimiento para tecnologías de la información y ciberseguridad.
Somos un equipo de consultores multidisciplinarios que cuenta con experiencia conjunta de más de 30 años en diversos sectores de la industria financiera.
Equipo
Conócenos
Nuestro equipo de expertos tienen profundo conocimiento de las mejores prácticas y estándares en el sector bancario. Trabajaremos estrechamente con su empresa para comprender sus necesidades y objetivos. Juntos desarrollaremos soluciones personalizadas que se adapten a su estructura organizativa y a los requisitos regulatorios pertinentes.
Rogelio Nava
Director General
Licenciado en Contaduría por la UNAM, Auditor de Sistemas de Información de Certificado (CISA) por ISACA, Diplomado en Seguridad de la Información y Diplomado en Sistemas de Información en un entorno WEB por el ITESM. Tiene más de 30 años de experiencia en el Sector Financiero, con experiencia relevante en la operación, gestión y auditoría de sistemas de centros de cómputo, de misión crítica e infraestructura de cómputo, desarrollo de sistemas, telecomunicaciones y seguridad. Cuenta con experiencia relevante en la realización de auditorías de Tecnologías y Seguridad de la Información basadas en riesgos en los diez bancos más grandes del Sistema Financiero Mexicano, Bolsa Mexicana de Valores, MexDer INDEVAL y en diversas entidades de ahorro y crédito popular.
Se ha desempeñado en diversas posiciones directivas en la industria financiera como: Director de Auditoría en Bankaool, Director de Operaciones en GCP Global (Consultoría), Gerente de Contraloría de TI en Financiera Rural, Director de Seguridad de la Información de Grupo Financiero Interacciones, Director de Sistemas de Círculo de Crédito (Sociedad de Información Crediticia) y Subdirector de Supervisión de Sistemas Informáticos de Instituciones Financieras en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Ha sido Profesor en el Diplomado Innovación, Estrategia y Gobierno Empresarial de las TI en el Instituto Autónomo de México (ITAM) en materia de GRC y en el Diplomado de Riesgos de la Universidad Anáhuac en materia de Gestión de Riesgos de Tecnologías de la Información.
Ha colaborado en proyectos como la Implementación de la suite RSA ARCHER GRC en Grupo Financiero Gentera y Grupo Financiero Banorte para la gestión de Riesgo Operacional; Autorización para operar en México de Goldman Sacs (Casa de Bolsa), Mizuho Bank, Shinhan Bank, Merci (Fintech), Norte Digital (Banco), SEFÍA (Participante de SPEI), Fondeadora (Participante de SPEI) y PMI Americas (Agregador de pagos); Auditoría de los canales de acceso directo para Interacciones Casa de Bolsa, con sede en Nueva York para evaluar el nivel de cumplimiento con la regulación mexicana; Inspección conjunta con el Banco de la Reserva Federal de San Francisco y el Departamento Bancario del Estado de San Francisco del sistema de prevención de lavado de dinero para la filial BBVA Bancomer de los EE.UU.AA.
Nallely Rodriguez
Consultor Sr Asociado
Licenciada en Administración de Empresas, egresada de la Universidad Nacional Autónoma de México. Cuenta con un Máster en FinTech e Innovación Financiera y un y Diploma en Comercio Exterior, Proyectos de Inversión, Finanzas y Administración de Crédito, de Administración Pública y Coaching Ejecutivo y Alineación de Equipos de Alto Desempeño, así como cursos en Gobierno Corporativo, Riesgo Operacional y Cumplimiento para Bancos e Instituciones Financieras.
Es Asesor de empresas con 20 de años de experiencia, actualmente gestiona proyectos de autorización de BANCOS, FINTECH, SOFIPOs y SOFOMs ante la CNBV, atendiendo temas del plan de negocio, procesos operativos, auditoría interna, sistema de control interno, contabilidad y reportes regulatorios. Tiene experiencia en crear espacios y experiencias de innovación, definir estrategias de negocio e indicadores de gestión, mejorar procesos operativos y de negocio, implementar modelo de riesgo operativo y control interno en empresas Nacionales e Internacionales, para México y Latinoamérica, en sectores como el Financiero (Bancos, Banca de Desarrollo, SOFIPOs, SOFOMes , FINTECH), Telecomunicaciones, Consumo, Construcción, Medios, Textil y Gobierno.
Ha gestionado más de 24 proyectos en tiempo, forma y con la calidad requerida por el cliente con un valor máximo de hasta 4 mdd, más de 10,000 horas de gestión. Es miembro del Project Management Institute y su función para la gestión de los proyectos se basa en los estándares del Project Management Professional (PMP).
También es Coach Ejecutivo certificada, enfocada a equipos de ventas, utilizando herramientas de Programación Neurolingüística y Neurosemántica.
Acompañamiento en el proceso de autorización de:
Mercado Pago - IFPR Institución de Fondos de Pago Electrónico - Autorizada por la CNBV.
Play Business - IFC Institución de Financiamiento Colectivo (Crowdfunding) - Autorizada por la CNBV.
Bineo - Banca Múltiple - Autorización por la CNBV.
Cetelem SOFOM ER - Alineación de procesos a normativa aplicable para vínculos patrimoniales
Nancy Ruiz De La Riva
Consultora Sr GRC & Compliance
Es Licenciada en Administración de empresas del Tecnológico de Estudios Superiores de Coacalco, Cuenta con una certificación en materia de PLD/FT ante la Comisión Nacional Bancaria de Valores. Cuenta con mas de 8 años de experiencia en el sector Financiero, con experiencia relevante en análisis, monitoreo y reporte de operaciones, diseño de controles y procesos de operación y cumplimiento, elaboración del manual de políticas y procedimientos de Cumplimiento; así como, en la elaboración de la metodología de Enfoque Basado en Riesgos y cumplimiento de los lineamientos de los procesos y normatividad.
Ha fungido como Gerente de Cumplimiento Normativo en una institución de fondos de pago electrónico (Fintech) y colaborado en el proceso de solicitud de autorización para la organización y la operación de la Entidad.
Se ha desempeñado como Oficial de Cumplimiento en una casa de bolsa, a cargo del análisis, monitoreo y reporte de operaciones transaccionales, seguimiento e implementación de las recomendaciones de las autoridades y de los auditores, a través de planes de remediación, su correcta y oportuna mitigación del riesgo, dar respuesta y atención a las autoridades supervisoras; sí como de la administración y ejecución del programa de capacitación.
Se ha desempeñado como semisenior dentro de una de las compañías Big Four de consultoría, cargo en el que estuvo a cargo de actividades como la revisión de control interno, Identificación de riesgos en materia de PLD, elaboración e implementación de matrices de controles en materia de PLD, revisión y documentación de pruebas de control interno, la identificación, creación e implementación de nuevos controles y elaboración de proyectos de reingeniería de procesos.
Dalia Aleman
Consultora Sr GRC TI
Dalia es titulada de la carrera de Sistemas Computacionales y Administrativos de la Universidad de las Américas y Consultor Senior en RONA Consultores, en el área de Tecnologías de la Información y Riesgos.
Cuenta con más de dieciséis años de experiencia en el área de Auditoría particularmente en el Sector Financiero, a nivel nacional, se especializa en la revisión del control interno de los procesos core del negocio en compañías de Sector Financiero (bancos, casas de bolsa, afores, aseguradoras); análisis del impacto financiero de los hallazgos obtenidos al término de la revisión; revisión limitada de controles generales en dominios tales como: Seguridad Física y Lógica, Mantenimiento de Maestro de Datos. Ha participado en proyectos de revisión del nivel de cumplimiento de la Ley Sarbanes Oaxley y en procesos de autorización de entidades financieras ante las CNBV (FINTECH, SOFIPOs y Bancos digitales) e incorporación de participantes al Sistema de Pagos Electrónicos Interbancarios (SPEI).
Ha sido responsable de atender clientes como American Express, Bank of America, Barclays, Grupo Financiero Santander, Merrill Lynch Casa de Bolsa, Seguros Monterrey NYL y Zurich Seguros.
Cuenta con un Diplomado de Trusted Business Advisor. Esta certificada en CRISC emitida por la ISACA. Asimismo ha tomado diversos cursos relacionados al Sector Financiero en instituciones como: Bolsa Mexicana de Valores (BMV) e IMESFAC, entre otros.